Da der Regierungsstillstand droht, müssen Unternehmen „vor Freitag“ an die Börse gehen, sagt SEC-Chef

27. September (Reuters) – Ein drohender Regierungsstillstand würde den Personalbestand der US-Börsenaufsicht SEC auf ein „strukturelles“ Niveau reduzieren und sie daran hindern, Unternehmen den Börsengang an der Wall Street zu genehmigen, sagte der Chef der US-Börsenaufsicht SEC . Es beeinträchtigt ihre Fähigkeit, auf Marktstörungen zu reagieren. Abgeordnete am Mittwoch.

Hunderttausende Bundesangestellte werden beurlaubt und zahlreiche Dienstleistungen werden ausgesetzt, wenn der Kongress kein Finanzierungsgesetz verabschiedet, das der demokratische Präsident Joe Biden bis Samstag um Mitternacht (Sonntag 04:00 Uhr GMT) in Kraft setzen könnte.

Bei der Befragung des SEC-Vorsitzenden Gary Gensler während einer Aufsichtsanhörung am Mittwoch versuchten die demokratischen Abgeordneten im Finanzdienstleistungsausschuss des Repräsentantenhauses, die in der Minderheit sind, die Dysfunktion hervorzuheben, die ihrer Meinung nach nach der Schließung auftreten würde.

Gensler sagte, dass die Agentur laut Notfallplan der Agentur mehr als 90 % ihrer Belegschaft durch unbezahlten Urlaub verlieren würde, so dass „Skelett“-Personal wesentliche Aufgaben übernehmen müsste, zu denen auch die Überwachung der US-Märkte gehört.

Andere alltägliche Aufgaben, etwa das Verfassen von Regeln oder die Genehmigung von Börsengängen von Unternehmen, werden eingefroren.

„Wenn ein Unternehmen beschließt, an die Börse zu gehen oder Angebote abzugeben, soll es vor Freitag in Kraft treten, sofern es dazu bereit ist“, sagte Gensler. „Wenn nicht, befinden sie sich möglicherweise in einem unbewussten Zustand, in dem sie keinen Zugang zu Märkten haben, weil wir sie nicht effektiv überprüfen können.“

Eine Reihe hochkarätiger Börsengänge, darunter der Chipdesigner ARM, der Lebensmittellieferdienst Instacart und das Marketingautomatisierungsunternehmen Klaviyo, haben kürzlich Hoffnungen auf ein Comeback des Börsengangs nach einem zweijährigen Markteinbruch geweckt. Volatilität und höhere Fed-Zinsen. Doch die glanzlose Leistung dieser Shows hat inzwischen Zweifel daran aufkommen lassen, ob es zu einer solchen Wiederbelebung kommen wird.

Zu den bemerkenswerten Börsengängen in der Pipeline gehören das Gesundheitszahlungstechnologieunternehmen Waystar und das von KKR unterstützte Unternehmen BrightSpring Health Services. Der deutsche Luxusschuhhersteller Birkenstock Holding wird seine Pläne zur Notierung an der New York Stock Exchange (NYSE) fortsetzen und geht davon aus, dass er auch im Falle eines Lockdowns die Genehmigung erhalten kann, teilten Quellen gegenüber Reuters mit.

Sprecher von Birkenstock, der New York Stock Exchange und Nasdaq, dem anderen Börsenplatz des Landes, lehnten eine Stellungnahme ab. Sprecher von Waystar und BrightSpring antworteten nicht sofort auf Anfragen nach Kommentaren.

Dem Notfallplan der SEC zufolge werden nur noch etwa 440 ihrer 4.600 Mitarbeiter für die Wahrnehmung wesentlicher Funktionen verfügbar sein, Untersuchungen und Reaktionen auf Whistleblower-Beschwerden werden jedoch größtenteils eingestellt.

Zu den gesetzlich zulässigen Funktionen gehören Maßnahmen zum Schutz von Leben oder Eigentum, wie z. B. bestimmte Strafverfolgungsmaßnahmen und Rechtsstreitigkeiten, einschließlich einstweiliger Verfügungen und die Pflege eines Portals für Whistleblower-Beschwerden.

Die Agentur wird auch den Markttechnologiebetrieb überwachen, Makler überwachen, die in Schwierigkeiten geraten könnten, und die Überwachung und Überwachung von Geldmarktfonds durchführen.

Aber Gensler räumte ein, dass im Falle einer größeren Störung an der Wall Street „die Führungsspitze zur Stelle sein wird, aber auch hier wird uns nur ein Skelettpersonal zur Verfügung stehen.“

Unabhängig davon erklärte die Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), eine Aufsichtsbehörde für branchenfinanzierte Maklerunternehmen, am Mittwoch, dass sie im Falle einer Schließung weiterarbeiten werde, einschließlich Marktaufsichts- und Durchsetzungsfunktionen.

Die wichtigsten Wall-Street-Indizes waren zum Handelsschluss uneinheitlich, nachdem sie frühere Verluste ausgleichen konnten, die auf Bedenken der Anleger über die Entwicklung der Zinssätze zurückzuführen waren, wobei auch Lockdown-Befürchtungen den früheren Handel belasteten.

Maxine Waters, die ranghöchste Demokratin im Ausschuss des Repräsentantenhauses, warnte am Mittwoch, dass der Shutdown amerikanische Investoren, kleine Unternehmen und arbeitende Familien bedroht.

„(A) eine Schließung würde die Fähigkeit der SEC beeinträchtigen, Betrug zu stoppen, Unternehmen bei der Geldbeschaffung zu helfen oder Regeln festzulegen, die für Investoren von entscheidender Bedeutung sind“, sagte sie.

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