Barclays steht vor einem Verlust von 590 Millionen Dollar, Prüfung des Verkaufszettels

LONDON/NEW YORK (Reuters) – Die britische Bank Barclays sieht sich mit einem geschätzten Verlust von 450 Millionen Pfund (592 Millionen US-Dollar) und einer behördlichen Prüfung konfrontiert, weil sie das Limit der Vereinigten Staaten für den Verkauf von strukturierten Produkten überschritten hat, von denen einige seit dem russischen an Popularität gewonnen haben Invasion. Ukraine.

Barclays (Barke) Am Montag sagte es, es müsse seinen geplanten Aktienrückkauf von 1 Milliarde Pfund aus dem Verlust verschieben, der ihm durch den Rückkauf der betreffenden Wertpapiere zum ursprünglichen Kaufpreis entstehen müsste.

Die Aktien von Barclays fielen um 4,5 %, nachdem es über einen Zeitraum von etwa einem Jahr Wertpapiere im Wert von Milliarden Pfund überverkauft und damit die mit den US-Aufsichtsbehörden vereinbarte Obergrenze von 20,8 Milliarden US-Dollar um 15,2 Milliarden US-Dollar überschritten hatte.

Der große organisatorische Fehler ist eine frühe Verlegenheit für CS Venkatakrishnan, den neu ernannten Chief Executive von Barclays, zu dessen früheren Aufgaben die Verwaltung der globalen Märkte und Risikooperationen der Bank gehörte.

Eine mit der Angelegenheit vertraute Quelle sagte, die fraglichen Produkte beinhalten börsengehandelte Anleihen (ETNs), die an Rohöl und Marktvolatilität gekoppelt sind. Barclays stoppte den Verkauf und die Veröffentlichung von beiden in diesem Monat. Weiterlesen

Vor der Aussetzung des Verkaufs stieg die Popularität des sogenannten VXX-Produkts stark an, da die Anleger auf Volatilität setzten, als die Ukraine-Krise die globalen Märkte verwüstete und sich die Zahl der täglich gehandelten Aktien innerhalb eines Monats auf 71 Millionen verdoppelte.

Barclays sagte damals, dass Kapazitätsprobleme schuld seien und dass diese Maßnahmen nicht mit der Krise in der Ukraine zusammenhängen.

Am Montag sagte die Bank, ihre beste Schätzung sei, dass der Verlust der betroffenen Wertpapiere 450 Millionen Pfund erreichen würde, was die Kernkapitalquote in die Mitte des Zielbereichs von 13-14% bringen würde. Die Verlustschätzung enthält keine Steuern.

Barclays kündigte daher an, den Aktienrückkauf auf das zweite Quartal des Jahres zu verschieben.

Es sagte, es habe eine unabhängige Überprüfung in Auftrag gegeben, während die Aufsichtsbehörden Nachforschungen anstellten und Informationen von der Bank einholten.

Barclays sagte, die Wertpapiere seien im August 2019 zum Verkauf registriert worden, und fügte hinzu, dass man so bald wie möglich eine neue Registrierung bei der US-Börsenaufsichtsbehörde Securities and Exchange Commission einreichen werde.

Die breiter angelegte Investmentbank hatte zuvor in den letzten Jahren eine herausragende Leistung für Barclays gezeigt und dazu beigetragen, dass sie für 2021 Rekordjahresgewinne erzielen konnte. Lesen Sie mehr

Analysten von Shore Capital sagten in einer Notiz, dass die Bank anscheinend „über ihre Schnürsenkel stolpert“.

Analysten sagten, dass der Rückkauf bestehender Aktien zwar verzögert wurde, der Fehler jedoch die zukünftigen Kapitalausschüttungen der Bank an die Aktionäre verringern könnte.

(Dollar = 0,7604 Pfund)

(Ian Withers berichtet in London und Saqib Iqbal Ahmed berichtet in New York.) Redaktion von John O’Donnell, Edmund Blair und Alexander Smith

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